基金法律法规职业道德与业务规范 / 基金从业人员资格考试新版辅导教材
作者： 基金从业人员资格考试辅导教材编写组
出版时间：2016年4月
出版社：经济科学出版社
- 经济科学出版社
- 9787514168273
- 186297
- 2016年4月
- 未分类
- 未分类
- D922.287
基金从业人员资格考试辅导教材编写组编著的《基金法律法规职业道德与业务规范（基金从业人员资格考试新版辅导教材）》完全依据新版考试大纲编写。
本书在考点的讲解过程中穿插了典型真题示例，既可以帮助考生巩固所学知识，又能帮助考生熟悉考试题型。同时，在每章后面配有真题自测，方便考生检测学习效果。每道题均有正确的答案及解析。
本书配套题库软件提供更多增值服务，主要有四大模块：“学习主页”模块，考生可设置考试时间，查看学习进度及正确率，并可通过艾宾浩斯理想记忆曲线科学练习；“章节练习”模块，按照考试大纲各章考点提供同步练习，方便考生针对薄弱章节各个击破；“错题库”模块，收录考生做错的试题，帮助考生通过重复练习错题，查漏补缺，提高复习效率；“模拟考试”模块，完全模拟基金从业资格考试的真实机考环境，并提供成套模拟题，方便考生练习。
第一章 金融、资产管理与投资基金
第一节 金融市场与资产管理行业
第二节 投资基金
真题自测
第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源和发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
真题自测
第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
真题自测
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
真题自测
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
真题自测
第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
真题自测
第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金动作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
真题自测
第八章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构一
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
真题自测
第九章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
真题自测
第十章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者教育工作
真题自测
第十一章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
真题自测
第十二章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
真题自测
附录 参考答案及解析
