基金法律法规职业道德与业务规范 / 基金从业资格考试专用教材
作者： 华图基金从业资格考试研究中心
出版时间：2015年12月
出版社：中国商业出版社
- 中国商业出版社
- 9787504492296
- 181643
- 2015年12月
- 未分类
- 未分类
- D922.287
由华图基金从业资格考试研究中心编著的《基金法律法规职业道德与业务规范(基金从业资格考试专用教材)》具体特色如下：
大纲能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：(1)掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。(2)理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。(3)了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。本套图书根据大纲能力等级双色标注重点，使考生清晰复习侧重点，合理分配学习时间。
本套图书设置章末回顾自测试题，由命题专家根据最新考试大纲，紧扣考试重点，结合章节考点精心编写而成。让考生通过练习题强化记忆，更快理解考点及命题动向，达到事半功倍、科学备考的效果。
本套图书中，试题答案和解析均由一线专家按照最新指定教材编写。答案准确严密，解析全面透彻，能够帮助考生拓展知识面，达到举一反三、触类旁通的效果。
“三人行，必有我师焉”，书中如有疏漏之处，欢迎业界专家及广大考生批评指正。
第一部分 大纲解读及备考指导
大纲解读
备考指导
第二部分 知识精讲及命题预测
第1章 金融、资产管理与投资基金
第一节 金融市场与资产管理行业
第二节 投资基金
本章自测
第2章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念与特点
第二节 证券投资基金的运作与参与主体
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式
第四节 证券投资基金的起源与发展
第五节 我国证券投资基金业的发展历程
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用
本章自测
第3章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述
第二节 股票基金
第三节 债券基金
第四节 货币市场基金
第五节 混合基金
第六节 保本基金
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）
第八节 QDII基金
第九节 分级基金
本章自测
第4章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述
第二节 基金监管机构和行业自律组织
第三节 对基金机构的监管
第四节 对基金活动的监管
第五节 对非公开募集基金的监管
本章自测
第5章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德
第二节 基金职业道德规范
第三节 基金职业道德教育与修养
本章自测
第6章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购
第二节 基金的交易、申购和赎回
第三节 基金的登记
本章自测
第7章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述
第二节 基金主要当事人的信息披露义务
第三节 基金募集信息披露
第四节 基金运作信息披露
第五节 特殊基金品种的信息披露
本章自测
第8章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类
第二节 基金销售机构
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略
本章自测
第9章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范
第二节 基金宣传推介材料规范
第三节 基金销售费用规范
第四节 基金销售适用性
第五节 基金销售信息管理
本章自测
第10章 基金客户服务
第一节 基金客户服务概述
第二节 基金客户服务流程
第三节 投资者教育工作
本章自测
第11章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则
第二节 内部控制机制
第三节 内部控制制度
第四节 内部控制的主要内容
本章自测
第12章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述
第二节 合规管理机构设置
第三节 合规管理的主要内容
第四节 合规风险
本章自测
