第一篇 内部控制与内部稽核制度

第一章 内部控制的原理原则

第一节 前言

第二节 内部控制的演进

第三节 金融机构的内部控制架构

第二章 内部控制制度之建立与执行

第一节 金融稽核体系

第二节 “法令”遵循主管制度

第三节 内部稽核制度

第四节 自行查核制度

第二篇 金融机构各项业务查核

第三章 出纳业务

第一节　业务介绍

第二节 一般事项之查核

第三节 出纳作业之查核

第四节 库存现金之查核

第五节 待交换票据之查核

第六节 托收票据之查核

第七节 有价证券与保管有价证券之查核

第八节 空白单据之查核

第九节 授信债权凭证之查核

第十节 自动柜员机及金融卡业务之查核

第十一节 案例研讨

第四章 存汇业务

第一节业务介绍

第二节查核方法

第三节 一般事项之查核

第四节 支票存款业务之查核

第五节 存折存款业务之查核

第六节 存单存款业务之查核

第七节 同业存款、综合存款及可转让定期存单业务之查核

第八节 汇兑业务之查核

第九节案例研讨

第五章 授信业务暨逾期放款

第一节授信业务

第二节授信作业

第三节 贷后管理

第四节 逾期放款

第六章 外汇业务

第一节 外汇业务介绍

第二节 外汇业务之风险与应注意事项

第三节 出口外汇业务之查核重点

第四节 进口外汇业务之查核重点

第五节 境外汇兑业务之查核重点

第六节 其他外汇业务之查核重点

第七章 投资业务

第一节 有价证券投资

第二节 企业投资

第八章 信托业务

第一节 前言

第二节 特定金钱信托投资境外有价证券及境内共同基金

第三节 企业员工福利储蓄信托暨员工持股信托

第四节 其他信托业务

第五节 保管银行业务

第九章 财富管理业务

第一节 银行财富管理业务发展之背景

第二节 银行财富管理业务之办理

第三节 财富管理业务应注意之问题

第四节 财富管理顾问业务最佳执行实务

第十章 票券及证券业务

第一节 前言

第二节 票券签证及承销业务

第三节 票券自营及经纪业务

第四节 证券经纪业务

第五节 证券自营业务

第六节 证券承销业务

第十一章 消费金融业务

第一节 消费金融业务概述

第二节 查核消费金融业务之基本原则

第三节 产品规划

第四节 营销策略

第五节 授信评估

第六节 账户管理

第七节 风险控制

第八节 绩效评估

第九节 债权收回

第十二章 信息业务

第一节 业务介绍

第二节 计算机化产生之风险

第三节 常见缺失

第四节 信息单位查核重点

第五节 营业单位查核重点

第六节 案例研讨

第十三章 衍生性金融商品

第一节 前言

第二节 查核目的、常见缺失、风险概念

第三节 查核重点

第四节 案例研讨