第一篇 证券概述

第一章 证券概述

  第一节 投资与投机

    一、投资的内涵和特点

    二、证券投资

    三、证券投机

    四、证券投资与证券投机的区别

  第二节 证券的概念及特征

    一、证券的概念

    二、证券的种类

    三、证券的特性

  第三节 证券发展的历史沿革

    一、证券的产生和发展

    二、证券业的兴起和发展进一步完善了证券制度

    三、证券的发展趋势

  第四节 证券在经济发展中的作用

    一、证券与经济发展的关系

    二、证券在经济发展中的作用

  思考题

第二章 股票

  第一节 股份有限公司

    一、股份有限公司的特征

    二、股份有限公司的设立

    三、股份有限公司的组织结构

  第二节 股票的类型

    一、股票的概念和特点

    二、股票的基本类型

    三、公司的股权结构与公司治理

    四、我国上市公司的股权结构和公司治理

  第三节 股价指数

    一、股价指数的内涵

    二、股价指数的计算方法

    三、世界主要的股价指数

  思考题

第三章 债券

  第一节 债券概述

    一、债券的概念

    二、债券的基本要素

    三、债券的特征

    四、债券的种类

    五、债券品种的创新

  第二节 政府债券和政府机构债券

    一、政府债券的功能与特点

    二、我国的国债

    三、地方政府债券

    四、政府机构债券

  第三节 公司债券和金融债券

    一、公司债券

    二、公司债券的分类

    三、我国的企业债券

    四、金融债券

  第四节 国际债券

    一、国际债券的特点

    二、国际债券的种类

    三、我国的国际债券

  思考题

第四章 投资基金

  第一节 投资基金概述

    一、投资基金的概念

    二、投资基金的基本要素

    三、投资基金的特点

  第二节 投资基金类型

    一、投资基金的基本分类

    二、投资基金的具体品种

    三、投资基金的创新

  第三节 投资基金发展

    一、我国基金业的发展历程

    二、我国基金业的发展前景

  思考题

第五章 证券产品创新

  第一节 证券产品创新思路

    一、证券产品创新的促发因素

    二、证券产品创新的思路

    三、证券产品创新的原则

    四、证券产品的生命周期

  第二节 证券产品创新的种类

    一、可转换证券

    二、存托凭证

    三、权证

  思考题

    第二篇 证券市场

第六章 证券市场概述

  第一节 证券市场的特点与分类

    一、证券市场的概念

    二、证券市场的特点

    三、证券市场的类型

    四、证券市场的组成要素

    五、证券市场运行的形式

  第二节 证券市场的功能

    一、证券市场的功能

    二、证券市场的作用

  第三节 证券市场的主体

    一、个人投资者与机构投资者

    二、投资基金

    三、机构投资者对证券市场和企业治理的影响

  思考题

第七章 证券发行市场

  第一节 证券发行的相关理论

    一、资本结构与企业价值

    二、资本结构与公司治理

  第二节 证券发行的方式和程序

    一、证券发行方式

    二、股份公司的增资方式

    三、证券发行程序

    四、证券发行的保荐人制度

  第三节 证券发行价格及机制

    一、股票发行价格

    二、债券的发行价格

    三、基金发行价格

    四、证券发售机制及其比较

    五、中国股票市场新股发行定价机制

  第四节 证券评级

    一、证券评级的概念

    二、证券评级的作用

    三、证券评级的程序

    四、证券评级的依据和证券等级

    五、证券评级的主要方法

    六、证券评级的局限性

    七、证券评级机构

  思考题

第八章 证券流通市场

  第一节 场内交易市场

    一、场内交易市场发展简介

    二、证券交易所的特征

    三、证券交易所的职能

    四、证券交易所的组织形式

    五、证券交易所的组织管理

    六、证券上市及其标准

  第二节 场外交易市场

    一、场外交易市场简介

    二、场外交易市场的组成

    三、我国场外交易市场的组成

  第三节 新兴流通市场

    一、创业板市场

    二、网络市场

    三、三板市场

  思考题

第九章 证券交易

  第一节 证券交易程序

    一、开户

    二、委托

    三、成交

    四、清算交割与过户

  第二节 现货交易

  第三节 证券信用交易

    一、信用交易的概念

    二、信用交易中的信用关系

    三、信用交易中的保证金

    四、保证金交易

  第四节 证券期货交易

    一、期货交易过程及交易要素

    二、我国证券期货的发展

    三、证券期货的套期保值

  第五节 期权交易

    一、期权交易概述

    二、期权交易的盈亏分析

    三、期权交易的功能

  思考题

第十章 证券价格

  第一节 股票价格

    一、股票价格的股利贴现模型

    二、价格收益比模型

    三、股票交易价格的影响因素

    四、股票价格的修正

  第二节 债券价格

    一、债券定价的金融数学基础

    二、债券的价值评估

    三、收益率曲线与利率的期限结构理论

    四、久期与凸性

  第三节 基金价格

    一、证券投资基金的净值决定

    二、封闭式证券投资基金的价格决定

    三、开放式证券投资基金的价格决定

  第四节 期货与期权定价

    一、期货定价模型

    二、布莱克—斯克尔斯期权定价模型

  思考题

第十一章 证券市场监管

  第一节 证券市场监管体制

    一、证券监管体制的概念

    二、证券市场监管体制的类型

    三、证券监管的组织执行体系

  第二节 证券发行主体的监管

    一、证券发行过程中的监管

    二、信息披露制度

  第三节 证券投资主体的监管

    一、概述

    二、对法人投资者的监管

    三、对个人投资者的监管

  第四节 证券经营机构的监管

    一、对证券商资格的监管

    二、对证券商资金的监管

    三、对证券商行为的自律监管

  思考题

    第三篇 证券投资分析

第十二章 证券投资分析概述

  第一节 证券投资分析目标的设定

    一、证券投资的过程

    二、证券投资目标的设定

    三、证券投资分析的作用

  第二节 证券投资分析的信息

    一、宏观经济信息

    二、微观经济信息

    三、交易信息

  第三节 证券投资分析的方法

    一、基本分析方法

    二、技术分析方法

    三、现代证券组合分析方法

    四、行为金融学分析方法

  思考题

第十三章 证券投资收益与风险

  第一节 证券投资的收益

    一、债券投资的收益

    二、股票投资的收益

    三、基金投资的收益

    四、投资组合的收益

  第二节 证券投资风险的构成

    一、系统性风险

    二、非系统性风险

  第三节 证券投资风险的衡量

    一、单一证券投资风险的衡量

    二、证券组合投资风险的衡量

    三、系统性风险的衡量

    四、证券投资风险衡量的问题

  第四节 风险值（VaR）计量模型

    一、VaR的内涵

    二、VaR的计算方法

    三、VaR模型的实施

  思考题

第十四章 证券投资的基本分析

  第一节 宏观经济分析

    一、经济增长分析

    二、经济景气分析

    三、产业导向分析

    四、通货膨胀分析

  第二节 行业分析

    一、行业分类

    二、行业的特征分析

  第三节 公司经营状况分析

    一、公司的历史沿革

    二、公司的经营观念

    三、公司的经营形态

    四、公司的成长特征

  第四节 企业财务分析评价

    一、财务分析评价概述

    二、单项财务分析评价方法及运用

    三、综合财务评价方法及其运用

  思考题

第十五章 证券投资的技术分析

  第一节 图形分析

    一、道氏理论

    二、波浪理论

    三、K线图分析

    四、趋势线分析

    五、缺口形态分析

    六、反转形态分析

    七、整理形态分析

  第二节 技术指标分析

    一、移动平均分析

    二、能量潮（OBV）

    三、相对强弱指标（RSI）

    四、腾落指数（ADL）

    五、涨跌比率（ADR）

    六、威廉指数（％R）

    七、随机指数（KD）

  思考题

第十六章 现代证券投资