目录丛书序前言第1章项目融资概述111项目融资的基本概念2111项目融资的定义2112项目融资的功能412项目融资与公司融资的区别5121融资主体不同5122融资基础不同6123追索程度不同6124风险分担程度不同7125债务比例不同7126会计处理不同7127融资成本不同813项目融资的适用范围914项目融资的产生及沿革11141项目融资产生的过程11142项目融资发展的原因11143项目融资在中国的发展1215项目融资成功的基本条件14151科学评价项目和正确分析项目风险15152确定严谨的项目融资法律结构15153明确项目的主要投资者16复习思考题161案例分析题162思考题17第2章项目融资的组织与结构1921项目融资的参与者2022项目的投资结构24221股权式投资结构24222契约式投资结构26223有限合伙制投资结构27项目融资目录224决定项目投资结构所需考虑的因素2923项目的融资结构3024项目的资金结构3125项目的信用保证结构33复习思考题341案例分析题342思考题36第3章项目融资的模式3731选择项目融资模式应考虑的要素38311要素之一——如何实现有限追索38312要素之二——如何实现风险分担39313要素之三——如何降低成本39314要素之四——如何实现完全融资40315要素之五——如何处理项目融资与市场安排之间的关系40316要素之六——如何保证近期融资与远期融资相结合4132项目融资模式的共同特点4133BOT项目融资模式43331BOT模式的特点44332BOT模式的具体形式45333BOT、PFI和PPP的联系与区别47334BOT模式的结构分析50335BOT模式的操作程序52336BOT模式的特许经营协议53337BOT模式取得成功的关键因素5734ABS项目融资模式64341ABS模式的基本要素66342ABS模式的合约主体66343ABS模式的运作程序70344ABS模式的特点73345ABS模式的风险分析73346ABS模式的信用增级方式76347SPV的组建与运作79348ABS与BOT项目融资模式的比较81349ABS融资方式在我国的应用及其发展前景8335其他常用融资模式86351直接融资模式86352杠杆租赁融资模式88353项目公司融资模式93354产品支付和远期购买融资模式95355设施使用协议融资模式98复习思考题1001案例分析题1002思考题102第4章项目融资的程序10341项目融资阶段的划分10442项目的提出与构思阶段107421需求的产生107422需求的识别107423需求建议书108424项目的识别109425项目的构思109426项目方案的确定10943项目的决策分析阶段110431项目的可行性分析110432项目的可融资性分析112433项目投资结构的确定11444项目融资决策阶段115441项目融资模式的选择115442项目融资顾问的任命115443项目融资资金的来源和结构的选择116444项目融资的信用保证117445项目融资风险的分析与评价11745项目融资谈判与合同的签订阶段118451选择银行、发出项目融资建议书118452项目融资谈判120453项目融资谈判涉及的协议12246项目融资的实施阶段128461执行项目融资计划128462贷款银团经理人监督并参与项目决策129463项目风险的控制与管理129复习思考题1301案例分析题1302思考题132第5章项目融资的风险13351项目融资的风险识别134511按照项目风险的阶段性划分134512按照项目风险的表现形式划分136513按照项目的投入要素划分145514按照项目风险的可控制性划分14652项目融资的风险评估与量化148521确定项目风险收益率的CAPM模型148522项目融资的敏感性分析152523项目融资中的风险评价指标15353项目融资风险的防范方法和措施155531系统风险的防范155532非系统风险的防范159复习思考题1611案例分析题1612思考题163第6章项目融资担保16461项目融资担保概述16562项目融资担保人165621项目投资者165622与项目有利益关系的第三方166623商业担保人16963项目融资担保形式170631信用担保170632物权担保182633其他担保方式18464担保文件185复习思考题1871案例分析题1872思考题188第7章项目融资的资金来源18971项目融资的资金构成190711股本资金190712准股本资金191713国内银行贷款192714国外贷款193715发行债券196716租赁筹资19772资本市场198721股票市场融资198722债券市场融资20173投资银行及其他资金提供者208731投资银行的起源与沿革208732投资银行的组织结构210733投资银行服务211734投资银行的业务21174资金结构分析215741确定资