序

第一章 中国金融体系概述

　第一节 中国金融监管概况

　　一、中国金融监管体制的演进历程

　　(一)草创时期：隶属于计划经济“大一统”模式下的管理(1949～1978年)

　　(二)过渡时期：初步建立以银行监管为主导的金融监管体系(1979～1991年)

　　(三)发展时期：金融“多头”分业监管体制的基本确立(1992～2002年)

　　(四)完善时期：“一行三会”分业监管体制的发展和完善阶段(2003年至今)

　　二、中国特色的金融监管理念

　　(一)从大局着眼

　　(二)维护金融安全

　　(三)市场管理与调控

　　(四)强调循序渐进

　　(五)全面性监管

　　三、现行金融监管体制面临的挑战及存在的问题

　　(一)混业经营对我国现行金融分业监管体制的挑战

　　(二)金融监管的法律体系与内控制度还存在一些空白

　　(三)对投资者、金融消费者利益保护不足

　　(四)对金融市场的行政管制过严

　　(五)金融创新受到抑制

　　四、中国金融监管体制的改革与发展

　　(一)构建宏观审慎监管框架，加强对系统性风险的功能性监管

　　(二)建立法治化的监管协调机构

　　(三)强化保护消费者利益这一监管目标

　　(四)建立全面的金融监管信息共享机制

　　(五)积极参与国际金融监管合作

　第二节 金融市场与机构

　　一、银监会体系

　　(一)商业银行

　　(二)信托公司

　　二、证监会体系

　　(一)证券公司

　　(二)基金公司

　　(三)基金子公司

　　三、保监会体系

　　(一)保险公司

　　(二)保险资产管理公司

　　四、其他机构

　　(一)阳光私募证券投资基金

　　(二)私募股权投资基金

　　五、泛资管与大投行时代

第二章 公司上市(境内)

　第一节 基本原理

　　一、什么是公司上市

　　(一)融资的两种模式

　　(二)股份公司的作用

　　(三)公司上市机理

　　(四)证券市场中介机构

　　二、中国的证券市场

　　(一)中国大陆的证券交易所

　　(二)主板市场和二板(创业板)市场

　　(三)现行的监管法律框架

　　(四)上市监管制度

　第二节 企业上市利与弊

　　一、上市的好处

　　(一)募集巨额营运资金

　　(二)造富运动

　　(三)政府优待

　　(四)广告效应

　　二、上市的弊端

　　(一)产生上市成本并增加上市后的经营成本

　　(二)降低经营保密程度

　　(三)与人分钱

　第三节 上市的标准

　　一、主板适用规则

　　(一)主体资格

　　(二)独立性

　　(三)规范运行

　　(四)财务与会计

　　(五)募集资金运用

　　二、创业板适用规则

　　(一)一般规定

　　(二)行业限制

　第四节 上市的操作流程

　　一、股份公司设立前阶段

　　(一)准备阶段

　　(二)聘任中介机构

　　(三)中介机构的尽职调查和制定重组改制方案

　　(四)股份有限公司的设立

　　二、股份公司设立后阶段

　　(一)辅导

　　(二)公开发行股票申请材料的制作和向有权机构提出申请

　　(三)证监会的审核流程

　　(四)发行和上市的流程

　第五节 即将实施的注册制

　　一、发行机制

　　二、诚信义务

　　(一)加强对相关责任主体的市场约束

　　(二)提高公司大股东持股意向的透明度

　　(三)强化对相关责任主体承诺事项的约束

　　三、新股定价

　　(一)改革新股发行定价方式

　　(二)改革报价、定价机制

　　(三)强化定价过程的信息披露要求

　　四、新股配售

　　(一)引入主承销商自主配售机制

　　(二)确定网下配售的优先额

　　(三)调整网下配售比例，强化网下报价约束机制

　　(四)调整网下网上回拨机制

　　(五)改进网上配售方式

　　(六)强化股票配售过程的信息披露要求

　　五、监管执法

　　(一)辅导并披露

　　(二)进一步提高信息披露质量

　　(三)抽查

　　(四)强化发行监管与稽查执法的联动机制

　　(五)强化新股发行的过程监管、行为监管和事后问责

　　(六)建立上市首日停牌机制

　　(七)依法履行持续督导职责

　　(八)持续营利及真实性原则

　　(九)外部加大监管与自律监管力度

……

第三章 公司上市(境外)

第四章 上市公司再融资

第五章 新三板融资

第六章 债券融资

第七章 信托融资

第八章 证券公司资产管理计划融资

第九章 资产证券化融资

第十章 私募股权投资

第十一章 项目融资

第十二章 银团贷款

第十三章 银行融资(中小企业贷款)

第十四章 银行融资(票据融资)

第十五章 银行融资(供应链融资)

第十六章 银行融资(应收账款融资)